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    东吴证券一生意业务部总经理作恶炒股 遭罚没近2200万元

    admin 2019-06-16 09:39 未知

    辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路生意业务部总经理,为证券从业人。员。

    以上原形,有相关做事相符同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户原料、相关人。员咨询笔录等证据表明,足以认定。

    辛宏文2013年4月至2016年8月期间使用“傅某珍”账户持有、买卖股票的走为,忤逆了《证券法》第四十三条第一款。的规定,组成。《证券法》第一百九十九条所述作恶走为。

    中国证监会网站近日公布的走政责罚决定书(〔2019〕39号)、市场禁入决定书(〔2019〕5号)表现,辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券股份有限公司苏州滨河路生意业务部(以下简称“滨河路生意业务部”)总经理,为证券从业人。员,于2013年4月至2016年8月期间使用其母“傅某珍”清淡证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)持有、买卖股票,忤逆了《证券法》第四十三条第一款。的规定,组成。《证券法》第一百九十九条所述作恶走为。按照《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定责令辛宏文依法处理作恶持有的盈余股票,没收辛宏文作恶所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款。,罚没相符计2187.86万元。

    傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”账户别离于2013年4月10日、2013年6月5日在。滨河路生意业务部开立,对。答的三方存管银走账户均为同名工商银走尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银走账户。

    (二)发走人。、上市公司、非上市公多公司的控股股东、实际限制人。,或者发走人。、上市公司、非上市公多公司控股股东、实际限制人。的董事、监事、高级管理人。员;

    (四)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,从事敲诈发走、内情交易、使用市场等作恶走为,厉重扰乱证券、期货市场秩序并造成。厉重社会影响,或者获取作恶所得等不当益处数额稀奇庞大,或者致使投资者益处遭受稀奇厉重损坏的;

    经查明,辛宏文存在。以下作恶原形:

    此表,因辛宏文的作恶走为不息时间长,证券交易金额和作恶所得金额庞大,情节厉重,按照《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,中国证监会决定对。辛宏文采取3年市场禁入措施,自宣布决定之日首,在。禁入期间内,除不得不息在。原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人。员职务表,也不得在。其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人。员职务。

    按照当事人。作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第一百九十九条的规定,吾会决定:责令辛宏文依法处理作恶持有的盈余股票,没收辛宏文作恶所得10,939,317.34元,并处以10,939,317.34元的罚款。。

    经查明,辛宏文存在。以下作恶原形:

    经查明,辛宏文存在。以下作恶原形:

    (七)结构、策。划、领导或者实行宏大忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定的运动的;

    《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定:忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节厉重的,能够对。相关责任人。员采取3至5年的证券市场禁入措施;走为凶劣、厉重扰乱证券市场秩序、厉重损坏投资者益处或者在。宏大作恶运动中首主要作用等情节较为厉重的,能够对。相关责任人。员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,能够对。相关责任人。员采取终身的证券市场禁入措施:

    当事人。:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路生意业务部(以下简称滨河路生意业务部)总经理。

    (五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人。员等从事证券服务业务的人。员和证券服务机构的实际限制人。或者证券服务机构实际限制人。的董事、监事、高级管理人。员;

    中国证监会走政责罚决定书(辛宏文)〔2019〕39号

    傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”清淡证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)别离于2013年4月10日、2013年6月5日在。滨河路生意业务部开立,对。答的三方存管银走账户均为同名工商银走尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银走账户。

    2019年5月27日

    以下为走政责罚原文:

    辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路生意业务部总经理,为证券从业人。员。

    “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成。交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出赚钱10,987,259.07元,余股账面折本47,941.73元,相符计赚钱10,939,317.34元。

    (三)证券公司的董事、监事、高级管理人。员及其内设业务部分负责人。、分支机构负责人。或者其他证券从业人。员;

    中国证监会

    中国证监会市场禁入决定书(辛宏文)〔2019〕5号

    (六)因忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,5—6—年内被中国证监会给予除警告之表的走政责罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;

    任何人。在。成。为前款。所列人。员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

    “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成。交金额1.00亿元。经计算,该账户累计卖出赚钱1098.73万元,余股账面折本4.79万元,相符计赚钱1093.93万元。

    《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条规定:下列人。员忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节厉重的,中国证监会能够按照情节厉重的水平,采取证券市场禁入措施:

    (一)厉重忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,组成。作恶的;

    辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路生意业务部总经理,为证券从业人。员。

    傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”清淡证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)别离于2013年4月10日、2013年6月5日在。滨河路生意业务部开立,对。答的三方存管银走账户均为同名工商银走尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银走账户。

    (五)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节厉重,答当采取证券市场禁入措施,且存在。有意出具虚幻主要证据,遮盖、毁损主要证据等窒碍、招架证券监督管理机构及其做事人。员依法走使监督检查、调查职权走为的;

    当事人。辛宏文的作恶走为不息时间长,证券交易金额和作恶所得金额庞大,情节厉重,按照《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,吾会决定:对。辛宏文采取3年市场禁入措施,自吾会宣布决定之日首,在。禁入期间内,除不得不息在。原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人。员职务表,也不得在。其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人。员职务。

    (七)中国证监会认定的其他忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人。员。

    (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人。员,有意不履走法律、走政法规或者中国证监会规定的负担,并造成。稀奇厉重效果的;

    当事人。倘若对。本市场禁入决定不屈,可在。收到本市场禁入决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在。收到本市场禁入决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人。民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止执走。

    (四)证券公司的控股股东、实际限制人。或者证券公司控股股东、实际限制人。的董事、监事、高级管理人。员;

    以上原形,有相关做事相符同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户原料、相关人。员咨询笔录等证据表明,足以认定。

    “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成。交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出赚钱10,987,259.07元,余股账面折本47,941.73元,相符计赚钱10,939,317.34元。

    当事人。:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路生意业务部(以下简称滨河路生意业务部)总经理。

    上述当事人。答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款。汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银走:中信银走总走生意业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人。名称的付款。凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人。倘若对。本责罚决定不屈,可在。收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在。收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人。民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止执走。

    《证券法》第二百三十三条规定:忤逆法律、走政法规或者国务院证券监督管理机构的相关规定,情节厉重的,国务院证券监督管理机构能够对。相关责任人。员采取证券市场禁入的措施。

    按照《中华人。民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对。辛宏文忤逆证券法律法规的走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人。告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人。依法享有的权利。当事人。未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

    (六)证券投资基金管理人。、证券投资基金托管人。的董事、监事、高级管理人。员及其内设业务部分、分支机构负责人。或者其他证券投资基金从业人。员;

    “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要经历滨河路生意业务部IP和电脑进走网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要经历MAC为ACB××××08B的电脑进走网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际限制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策。并操作。

    中国证监会

    《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人。员、证券监督管理机构的做事人。员以及法律、走政法规不准参与股票交易的其他人。员,在。任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人。名义持有、买卖股票,也不得收受他人。施舍的股票。

    (一)发走人。、上市公司、非上市公多公司的董事、监事、高级管理人。员,其他新闻吐露负担人。或者其他新闻吐露负担人。的董事、监事、高级管理人。员;

    前款。所称证券市场禁入,是指在。一按期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人。员的制度。

    “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要经历滨河路生意业务部IP和电脑进走网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要经历MAC为ACB××××08B的电脑进走网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际限制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策。并操作。

    《证券法》第一百九十九条规定:法律、走政法规规定不准参与股票交易的人。员,直接或者以化名、借他人。名义持有、买卖股票的,责令依法处理作恶持有的股票,没收作恶所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。;属于国家做事人。员的,还答当依法给予走政责罚。

    (八)其他忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节稀奇厉重的。

    (三)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,采取遮盖、编造主要真十分稀奇凶劣办法,或者涉案数额稀奇庞大的;

    “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要经历滨河路生意业务部IP和电脑进走网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要经历MAC为ACB××××08B的电脑进走网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际限制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策。并操作。

    辛宏文2013年4月至2016年8月期间使用“傅某珍”账户持有、买卖股票的走为,忤逆了《证券法》第四十三条第一款。的规定,组成。《证券法》第一百九十九条所述作恶走为。

    按照《中华人。民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对。辛宏文忤逆证券法律法规的走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人。告知了作出市场禁入的原形、理由、按照及当事人。依法享有的权利,当事人。未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

    2019年5月27日